湖南卡莱夫信息科技有限公司风险管理和事件响应计划

风险管理和事件响应计划

序号	具体要求	任务类别	责任部门	执行频率	执行细节
1	制定风险评估和管理流程	风险评估与管理	安全团队	持续实施	1. 流程需包含 4 个核心阶段：威胁识别→漏洞分析→风险评级→应对策略制定；
					2. 威胁识别需覆盖内部（员工操作失误、权限滥用）和外部（网络攻击、供应链风险）来源；
					3. 漏洞分析需结合系统扫描（每月）、渗透测试（每季度）、第三方审计结果；
					4. 明确风险评级标准（采用可能性 - 影响矩阵，划分为高 / 中 / 低三级）。
2	高级管理层审查风险评估流程	风险评估与管理	高级管理层	每年一次	1. 审查时间固定为每年 Q4 最后一个月；
					2. 审查内容包括：流程覆盖的风险类型完整性、评级标准合理性、应对措施有效性；
					3. 需形成书面审查意见，明确需优化的条款（若有）；
					4. 审查报告需由 CEO 或指定高管签字确认并存档。
3	评估潜在威胁和漏洞及可能性和影响	风险评估与管理	安全团队	定期进行	1. 威胁类型包括：恶意软件攻击、数据泄露、DDoS 攻击、物理安全 breach、内部数据滥用等；
					2. 漏洞评估工具需包含：Nessus（系统漏洞）、Burp Suite（应用漏洞）、员工安全意识评估问卷；
					3. 可能性评估参考历史发生频率（如近 3 年同类事件次数）、外部环境趋势（如新型攻击手段流行度）；
					4. 影响评估维度：财务损失（直接 / 间接）、亚马逊业务中断时长、品牌声誉损害程度、合规处罚风险。
4	追踪已知风险	风险评估与管理	安全团队	持续进行	1. 建立风险登记册，包含字段：风险 ID、描述、等级、应对措施、责任人员、状态（未处理 / 处理中 / 已解决）、预计解决时间；
					2. 每周更新一次风险状态，高等级风险需每日跟踪；
					3. 风险等级变化触发条件：影响范围扩大、可能性提升、出现新关联风险时需重新评级；
					4. 已解决风险需保留记录至少 2 年，作为后续评估参考。
5	创建并维护安全事件检测和处理计划及运行手册	事件响应计划	安全团队	持续维护	1. 手册结构需包含：检测机制（日志监控、告警阈值）、分级处理流程（一级 / 二级 / 三级事件）、应急联络表、工具清单（如 SIEM 系统、取证工具）；
					2. 每季度检查手册有效性，根据实际事件处理经验更新内容；
					3. 采用版本控制（如 V1.0、V1.1），更新记录需注明修改人、时间、原因；
					4. 确保所有相关人员（IT、客服、法务）均持有最新版本手册（电子版 + 纸质备份）。
6	确定事件响应的角色和责任	事件响应计划	安全团队	初始制定，定期更新	1. 核心角色包括：
					- 响应协调员（1 名，由安全团队负责人担任）：统筹事件处理，分配任务；
					- 技术分析师（2-3 名）：负责日志分析、系统取证、漏洞定位；
					- 沟通负责人（1 名，由公关部指派）：负责内外部信息同步（按授权）；
					- 法务顾问（1 名）：提供合规及法律风险建议；
					2. 明确角色授权范围（如协调员可启动应急资源，分析师可临时提升系统权限）；
					3. 每年 Q1 更新角色名单，确保人员变动后责任无缝衔接。
7	定义可能影响亚马逊的事件类型	事件响应计划	安全团队	初始制定，定期更新	1. 具体类型包括：
					- 数据类：亚马逊用户信息（姓名、邮箱、交易记录）泄露、数据篡改；
					- 系统类：支撑亚马逊服务的服务器宕机、API 接口故障、云资源被非法访问；
					- 合规类：违反与亚马逊签订的安全协议（如数据加密标准）、监管机构对关联业务的调查；
					2. 每种类型需明确判定依据（如数据泄露需满足 “泄露量≥100 条亚马逊用户信息”）；
					3. 每年结合亚马逊业务调整（如新增服务）补充事件类型。
8	为定义的事件类型确定响应程序	事件响应计划	安全团队	初始制定，定期更新	1. 通用流程：检测确认→分级上报→控制扩散→调查取证→补救恢复→复盘优化；
					2. 分类型细化：
					- 数据泄露：1 小时内隔离涉事系统，4 小时内完成数据泄露范围排查，24 小时内启动用户通知预案（若涉及）；
					- 系统宕机：30 分钟内启动备用系统，2 小时内定位故障原因，每小时向亚马逊同步恢复进度；
					3. 明确每个步骤的时间节点、交付物（如 “控制扩散” 阶段需提交《系统隔离确认单》）。
9	明确将安全事件上报亚马逊的途径和程序	事件响应计划	安全团队	初始制定，定期更新	1. 上报途径：仅通过指定邮箱 security@amazon.com 发送，禁止使用即时通讯工具或口头上报；
					2. 上报内容模板：事件发生时间、类型、初步影响范围（是否涉及亚马逊业务）、已采取措施、联系人及电话；
					3. 程序：
					- 一级事件（如大规模数据泄露）：确认后立即上报；
					- 二级事件（如局部系统故障）：1 小时内完成信息整理并上报；
					- 上报后 2 小时内未收到亚马逊自动回复，需重新发送并电话提醒（亚马逊指定紧急联系人）；
					4. 所有上报记录需抄送内部法务部门。
10	审核和验证事件响应计划	计划审核与验证	安全团队	每 6 个月一次	1. 审核时间：每年 6 月、12 月第一周；
					2. 审核内容：流程与当前系统的适配性、角色责任清晰度、上报途径有效性、与亚马逊最新要求的一致性；
					3. 验证方法：开展桌面演练（模拟 2-3 种典型事件），邀请亚马逊安全团队观察员（可选）；
					4. 审核后需形成《改进清单》，明确整改项、责任人、完成时限（不超过 30 天）。
11	重大变更后审核计划（系统、控制、运营环境等）	计划审核与验证	安全团队	变更后立即	1. 重大变更范围：
					- 系统：核心服务器升级、云服务商变更、安全设备替换；
					- 控制：权限管理体系调整、数据加密标准更新；
					- 环境：办公地点搬迁、供应链核心厂商更换；
					- 风险：新法规出台、亚马逊安全协议修订；
					2. 审核触发：变更完成后 3 个工作日内启动，由安全团队牵头，IT、业务部门派代表参与；
					3. 重点验证：变更后是否产生新风险点、现有响应流程是否需调整。
12	检测到安全事件后 24 小时内通知亚马逊	事件通知	安全团队	事件发生时	1. 时间计算：从 “事件确认”（而非 “首次发现”）时刻起算，24 小时内完成邮件发送；
					2. 通知内容必填项：事件详细描述（含时间线）、影响亚马逊的具体业务模块、当前处理进度、下一步行动计划；
					3. 发送要求：邮件需加密（使用 S/MIME 协议），附件（如初步调查报告）需设置密码（单独通过短信发送给亚马逊联系人）；
					4. 记录保存：发送成功截图、邮件原文（含附件）需存档至少 5 年。
13	根据适用法律要求通知相关政府或监管机构	事件通知	法务部门、安全团队	事件发生时	1. 法务部门负责识别适用法律（如欧盟 GDPR、美国 CCPA、中国《网络安全法》等）；
					2. 通知时限严格遵循法律规定（如 GDPR 要求 72 小时内，特殊情况需申请延期并记录理由）；
					3. 通知内容需经法务审核，包含：事件基本情况、已采取措施、预计影响范围、联系人信息；
					4. 同步流程：通知监管机构后 1 小时内，向亚马逊同步通知内容（脱敏处理敏感信息）。
14	调查每个安全事件	事件调查与记录	安全团队	事件发生后	1. 调查步骤：
					- 证据收集：系统日志（至少保留 90 天）、网络流量记录、员工操作记录、物理访问日志；
					- 原因分析：确定是外部攻击（攻击路径）、内部失误（责任人及原因）还是系统缺陷（具体漏洞）；
					- 影响评估：量化受影响的亚马逊相关数据量、业务中断时长、潜在损失；
					2. 调查团队：至少包含 2 名安全分析师，复杂事件需聘请第三方 forensic 专家；
					3. 调查时限：一般事件 7 天内完成，重大事件 14 天内完成（需向亚马逊同步进度）。
15	记录事件描述、补救措施及纠正流程	事件调查与记录	安全团队	事件处理后	1. 事件描述：需包含时间线（发现→处理→解决）、关键节点、涉及人员 / 系统；
					2. 补救措施：具体操作（如关闭漏洞、重置权限、恢复数据）、实施时间、负责人、效果验证结果；
					3. 纠正流程：针对根本原因的长期措施（如更新安全策略、加强员工培训、升级监控系统）、实施计划、验收标准；
					4. 记录格式：采用标准化表格，需经安全负责人签字确认。
16	维护所有证据或记录的保管链	事件调查与记录	安全团队	持续进行	1. 保管链记录要素：证据编号、获取人、获取时间 / 地点、获取方式、存储位置、转移对象及时间、状态（完整 / 损坏）；
					2. 证据存储要求：电子证据加密存储（AES-256 算法），物理证据（如服务器硬盘）封存于带锁保险柜，仅限授权人员访问；
					3. 转移流程：每次转移需填写《证据交接单》，双方签字确认；
					4. 保存期限：至少 5 年，涉及诉讼的需延长至诉讼结束后 2 年。
17	根据要求向亚马逊提供相关文件	事件调查与记录	安全团队、法务部门	应要求时	1. 文件范围：调查报告、证据副本（脱敏非必要信息）、补救措施证明、纠正流程计划；
					2. 提供方式：通过亚马逊指定的安全文件传输平台（如 AWS Transfer Family）发送，禁止使用公共邮箱；
					3. 响应时限：收到亚马逊要求后 48 小时内提供初步文件，复杂情况可申请延长（最长不超过 72 小时）；
					4. 记录内容：提供文件清单、发送时间、接收确认、亚马逊反馈（若有）。
18	遵守安全事件沟通限制，不擅自代表亚马逊	事件沟通限制	所有相关人员	始终遵守	1. 禁止行为：
					- 以亚马逊名义向媒体、监管机构、用户发表声明；
					- 泄露亚马逊未公开的业务信息、安全策略；
					- 承诺亚马逊承担责任或赔偿；
					2. 允许沟通范围：仅限内部必要工作交流，对外沟通需由亚马逊书面授权后，按授权内容执行；
					3. 违规处理：发现违规立即制止，记录在案，视情节追究行政或法律责任；
					4. 培训要求：每季度对相关人员开展沟通规范培训，保留签到和考核记录。